亞商MBA學員：鄧天舒

目  錄

目錄.........................................................................2
摘要.........................................................................4
Abstract.....................................................................4
引言.........................................................................4
1. 企業知識產權管理流程......................................................5
1.1 企業知識產權管理的目的...................................................5
1.1.1 為企業降低商業風險.....................................................5
1.1.2 為企業貢獻利潤.........................................................5
1.1.3 為企業提供可持續發展的條件.............................................5
1.2 企業知識產權管理理念.....................................................5
1.2.1 企業利潤的來源.........................................................5
1.2.2 知識產權管理理念的內容.................................................6
1.3 企業知識產權管理階段.....................................................7
1.3.1 導入階段...............................................................8
1.3.2 成長階段...............................................................8
1.3.3 成熟階段...............................................................9
1.3.4 整合階段...............................................................9
1.3.5 運營階段...............................................................9
1.4 管理制度與流程..........................................................10
2. 管理團隊與人力資源建設...................................................11
3. 企業知識產權管理階段.....................................................13
3.1 企業知識產權管理的導入期................................................13
3.1.1 導入期的主要目的......................................................14
3.1.2 導入期的重要任務......................................................14
3.1.3 導入期的開展方式......................................................14
3.1.4 導入期的期限..........................................................14
3.1.5 導入期的特點..........................................................14
3.2 企業知識產權管理的成長期................................................15
3.2.1 成長期的主要目標......................................................15
3.2.2 成長期的主要工作......................................................15
3.2.3 成長期的期限..........................................................15
3.2.4 成長期的特點..........................................................15
3.3 企業知識產權管理的成熟期................................................16
3.3.1 成熟期的目標..........................................................16
3.3.2 成熟期的主要工作......................................................16
3.3.3 成熟期的期限..........................................................16
3.3.4 成熟期的特點..........................................................16
3.4 企業知識產權管理的整合期................................................16
3.4.1 整合期的主要目標......................................................17
3.4.2 整合期的主要工作......................................................17
3.4.3 整合期的期限..........................................................17
3.4.4 整合期特點............................................................17
3.5 企業知識產權管理的戰略運營期............................................18
3.5.1 戰略運營期的主要工作..................................................18
3.5.2 戰略運營期的期限......................................................18
3.5.3 戰略運營期的特點......................................................18
4. 企業知識產權風險管理.....................................................18
4.1 知識產權風險的管控方式..................................................19
4.2 知識產權風險的管控內容..................................................20
5. 企業知識產權管理績效考核.................................................20
5.1 企業知識產權考核指標....................................................20
5.2 “知識產權能力”基本的考核思路及階段考核要點............................21
5.2.1 “導入期”的主要考核指標是“知識產權數量”............................21
5.2.2 “成長期”的主要考核指標增加“知識產權布局率”........................21
5.2.3 “成熟期”的主要考核指標增加“知識產權實施率”........................22
5.2.4 “整合期”的主要考核是“知識產權布局的合理性”........................22
5.2.5 “運營期”的主要考核指標增加“知識產權回報率”........................23
結束語......................................................................23
致謝........................................................................23
參考文獻....................................................................24
 

論企業知識產權管理與創造效益
                       
鄧天舒

摘要：知識產權管理實際就是企業知識資本的優化管理。通過技術層面對企業知識資本的整合，挖掘企業固有的隱性知識，吸收和借鑒國際上先進的管理經驗，將知識資本、更快、更好地轉化為企業效益。對於初次建立知識產權管理規範的企業來說，在建立全面完整的管理規範之初，還應包括完整的關於企業知識產權管理部門的組織規範。
關鍵詞：流程   團隊與人力資源建設   階段   風險   績效考核。

Abstract: Intellectual property management is the enterprise intellectual capital management optimization. Through the technical level to the integration of enterprise knowledge capital, knowledge mining enterprise inherent, absorbing and learning the international advanced management experience, knowledge capital, faster, better into the enterprise benefit. For the initial establishment of intellectual property management enterprise, in the establishment of management specification complete at the beginning of, should also include the organization of intellectual property management departments in the enterprise complete.
Keywords: process   team and human resources construction   phase   risk   assessment. 

引言

　　管理是企業永恒的主題，是提高經濟效益最主要的徐徑。作為21世紀的新興管理概念——知識產權管理，在提高企業經營效益，增強企業市場競爭方面發揮著越來越重要的作用，成為企業管理中的熱點問題。

　　1.企業知識產權管理流程
　　我司三和集團，於2012年初次建立知識產權管理，首先要解決的就是兩個問題：一是企業知識產權管理模型；二是企業知識產權價值的彰顯機制。要解決這兩個問題，必須明確：企業知識產權管理的目的和理念，基於目的和理念而構建的企業知識產權管理模型。
　　1.1企業知識產權管理的目的
　　企業是經營性組織，其任何活動都要基於經濟實用和功利主義的考量。企業知識產權管理同企業的其他經營性活動在本質上沒有任何區別，必須服務於企業的根本目的——贏利。同時，企業作為市場競爭的主體，其經營活動面臨著各個方面各種形式的競爭壓力，企業知識產權管理的目的也必須分擔從企業整體傳導下來的競爭壓力。
　　盡管企業對於知識產權管理目的的表述形式多樣，但從本質上看，企業知識產權管理的目的只有一個：協助企業實現其商業目的。具體可以分解為兩個方向：效率和效益。根據經濟管理學說，效率是指“投入產出比”，效益是指“既定目標達成度”。
　　作為一個組織，企業的效率、效益可以歸納為三個具體層面的績效概念：做大、做強、可持續發展。“做大”是指組織要有增幅，組織規模、產業規模、銷售規模等不斷擴大、擴展；“做強”是指人均創利，利潤、新產品力等不斷提升；“可持續發展”是指客戶持續性，企業能否持續地為客戶創利、提升客戶滿意度、保持客戶忠誠並創造新客戶。作為企業管理子項，知識產權管理的目的與任務就是為企業“做大、做強、可持續發展”服務。 因此，企業知識產權管理的目的可以細化為以下幾方面。
　　1.1.1為企業降低商業風險
　　知識產權作為企業之間的重要競爭工具，會給企業帶來巨大的商業風險，知識產權管理的首要目的是降低知識產權風險。
　　1.1.2為企業貢獻利潤
　　知識產權是企業創造的無形產品，本身具有價值和交換價值，利用適當 的銷售模式可以為企業獲得直接收益。
　　1.1.3為企業提供可持續發展的條件
　　企業可持續發展依靠企業的持續創新能力，包括新產品創新力、服務創新力和管理創新力，而知識產權制度正是對創新和創新成果進行持續關注的機制，企業知識產權管理的日常工作即是發現創新、跟蹤創新、總結創新、保護創新和合理使用創新，對創新的合理運用可以極大地幫助企業提升自身的創新能力，為企業的可持續發展提供條件。
　　1.2企業知識產權管理理念
　　1.2.1企業利潤的來源
　　從結果來看，企業只有兩個部門是利潤部門：采購（或稱供應鏈）和銷售（市場、營銷），其他部門都是費用部門（或稱虛擬利潤中心），包括 企業的知識產權管理部門。企業知識產權管理部門與其說是費用支出部門，毋寧說應該變成虛擬利潤中心。企業知識產權管理部門要成為虛擬利潤中心，必須考慮其“利潤”的來源。綜合來看，企業虛擬利潤中心的“利潤”來源於三個方面：
　　（1）平均成本（或單一權利形成成本）的降低部分。
　　 （2）平均產出（或單一權利形成收益）的提高部分。
　　（3）作為無形資產對企業整體資產（如股價）提升的貢獻率的提升。
　　 因此，筆者認為，企業知識產權管理的理念就是兩句話：
　　企業知識產權管理部門是一個“企業虛擬利潤中心”。
　　企業知識產權管理業務以創造“利潤”為管理目標。
　　創造與計算作為虛擬利潤中心的企業知識產權管理部門的“利潤”方式包括：
　　（1）有效降低企業的知識產權風險。企業知識產權風險至少包括企業版權風險、企業專利風險、企業商標風險、企業商業秘密風險等。
　　（2）適度收取知識產權許可費用，包括軟件許可費用、專利許可費用。 降低單位產品中的知識產權許可費成本。例如：電子產品中的很多版權類許可費、測試費、認證費、年費、保密費、專利費等。
　　 1.2.2知識產權管理理念的內容
企業知識產權管理是一個系統工程，基石是知識產權管理理念。企業知識產權管理理念包括以下五個方面。
　　（1）整體理念
　　企業知識產權管理是一項整體性推進的工作。企業知識產權管理過程包括治標和治本兩項管理內容。要提升企業的知識產權能力，最根本的是要提升企業的創新能力，包括技術創新能力、市場創新能力和管理創新能力，不斷創造出具有可產權化的知識，知識產權管理首先要關注對企業創新能力的提升，建立促進企業創新能力的良好機制，成為激勵企業創新的推進器。但企業作為一個實體，有著自己的生命周期和發展規律，必然會經曆一個從模仿到創造、從小到大、從弱變強的過程，在此過程中，企業面臨著各種扼殺其成長的風險，包括知識產權風險，知識產權管理必須為企業的成長分析、識別、規避、排除知識產權風險，為企業可持續發展提供機會。提升企業創新能力是治本，進行風險管理是治標，標本兼治，方為整體。但整體不是全體，也不是完整，而是有策略地從兩個核心方面來推動對企業的知識產權管理，促成目標的達成。
　　（2）後發理念
　　企業知識產權管理到目前為止，沒有成熟的管理模型，沒有經過驗證的 配套機制，甚至沒有完善的價值判定機制和成功評判標准。相較於企業的其 他管理領域，例如人力資源管理、研發管理、生產管理、財務管理甚至IT 管理，缺乏可執行的外部管理理論及資源的支持。在企業管理中，知識產權 管理是一個典型的後來者，迄今為止對知識產權管理在企業實務的理解中，有的隸屬於研發管理，有的隸屬於法務管理，有的隸屬於行政管理，有的隸 屬於信息管理和知識管理，原因在於沒有企業知識產權管理的完整理論體系和實踐論證過程。因此，企業知識產權管理是企業管理中的後發因素。
　　（3）全要素理念
　　企業知識產權管理不是單純的專業管理，不單是對於專利、商標、著作權、商業秘密的專業化管理，尤其不僅僅是專利的申請管理。企業知識產權管理是對企業與知識產權有關的一切要素進行管理，包括對業務的管理，對與知識產權有關的人、財、物等資源的管理，對與知識產權有關的產、供、銷等活動的管理。
　　（4）全流程理念
　　企業知識產權管理是一個端到端的過程，對於企業來說，是從客戶和合作夥伴需求出發，到滿足客戶和合作夥伴需求結束。流程是企業的血液，在端到端的企業知識產權管理過程中，需要對流程進行梳理，使知識產權與企業業務流程融合，協同不同的業務部門和支持部門，對知識產權業務的發生、展開、推進、保護和運營。企業知識產權管理要讓知識產權業務流程成為企業主營業務流程血液系統的必要組成部分。
　　 （5）行動理念
　　企業知識產權管理重點是實務操作，關鍵在行動。企業知識產權管理活動要對企業知識產權業務進行詳細分解，並把分解後的業務項細化到工作項，對每個工作項進行計劃、組織、控制、反饋，通過實實在在的行動來推動企業知識產權管理的實施。
　　五大理念是企業知識產權管理開展的基石，其核心是對知識產權管理在企業實體中的運用模式。

　　1.3企業知識產權管理階段
　　任何事務都有發生、發展的過程，企業知識產權也不例外。對企業而言，知識產權管理都有一個從無到有、從有到大、從大到強、從強到久的過程，企業知識產權管理必須樹立循序漸進的階段化管理思維。從企業管理角度看，企業知識產權管理有一個從業務管理向資源管理、價值管理的上行過程（如圖3-1所示）。
　　有了企業知識產權管理的目標和理念，企業知識產權管理還應該有一個系統過程。在這個過程中，控制與結果導向必須相互結合。企業知識產權管理可以分為以下五個階段。
　　1.3.1導入階段
　　以宣導與宣傳為主，主要提升企業的知識產權意識，增加知識產權知識，提高企業及其員工對知識產權的認知度。對企業及其員工進行知識產權知識和意識層面的培訓，結合各種宣傳手段，使企業員工與企業整體形成對知識產權的基本認識，並牢固樹立必須進行企業知識產權管理的意識。“知識產權管理是業務部門經理的事情”，因此作為業務部門經理必須要理解並學習如何進行知識產權管理。必須讓全公司的經理們都知道知識產權管理的 重要性，都去做好知識產權管理工作。企業知識產權管理者首先要當好導師，給上至企業管理者、下至企業員工，從組織、團隊到個體都要進行知識產權意識和知識產權基礎知識培訓，而且要強調端到端，把每個人都涵括到裏面去。導入階段要讓每個部門的負責人在意識上認識到知識產權的重要性，必須要進行知識產權管理。

　　圖3-1知識產權管理的發展階段

　　1.3.2成長階段
　　成長階段主要進行技能培訓，以技能培訓為主，提升員工的知識產權技能和公司的整體知識產權能力。對企業及其員工進行差異化的技能培訓，使企業的每位員工獲得與其職位相符的知識產權知識和技能，同時，對企業整體的知識產權技能進行提升。企業及其員工技能提升可以創造更有價值的資源，員工和企業專利技能的提升是企業專利管理的基石。例如：著作權標識問題，在什麼情況應該如何標識。以肯德基為例，在肯德基最常見的產品——薯條的包裝袋上，可以看到兩行字，第一行是：“©All rights reserved 2006”。這是一個比較標准和合適的知識產權聲明，員工有了知識產權意識之後，必須具備這樣最基本的技能。知識產權管理需要有良好的員工知識產權技能為支撐。因此，企業知識產權管理必須進行全員技能培訓。當企業擁有知識資源的時候，該知識資源如何產生價值？只有組織和人員的技能提升才可以發現與創造更有價值的知識資源。
　　1.3.3成熟階段
　　成熟階段主攻流程固化。隨著知識產權技能的提高和知識產權權利積累達到一定的程度，知識產權管理開始從例外事項向例行事項轉化，開始日常事項標准化，標准事項流程化，知識產權作為企業業務活動的一個重要事項開始在企業主要業務流程和業務環節紮根，在銷售、研發、供應鏈、工程、HR、財經、流程等環節固化。成熟階段的知識產權管理的流程化應當做到：例外事項例行化，例行事項流程化，流程事項標准化，標准事項IT化。知識產權創造、發現、管理、保護的技能成熟了，權利積累達到一定的程度，需要對流程進行固化，要讓知識產權在每個環節紮根。在銷售環節，當有市場需求的時候，首先想到是否具備創新性的需求，如果具備創新性需求，馬上會提交給研發，但研發受制於當前事項時，可能就會忽略這些需求，從而忽視相關知識產權的創造。這時候只能靠流程引導企業的知識產權創造和管理。成熟階段的流程固化對於企業知識產權管理來說是至關重要的環節。
　　1.3.4整合階段
　　整合階段以管理和運營為主，主攻是流程的優化。企業知識產權是一個體系，涉及企業所有核心部門的核心業務。以著作權為例，研發的開發工具軟件、開發代碼，市場的宣傳資料、產品包裝裝潢，制造的產品說明書，職能的流程文檔，企業網站和品牌形象等。又如：專利是一個體系，除了專利申請、專利無效、專利訴訟之外，還有很多專利工作，專利與商業秘密保護的識別，專利與版權保護的組合，單項專利的配合管理等。中間需要做很多工作，每個單向的知識產權管理活動之間怎麼進行配套管理，是整合階段的主攻事項，具體實施主要是通過流程的優化來理清各個知識產權管理事項之間的關聯並實現流程的互聯互通，最終形成標准的流程、模版、手冊等。
　　1.3.5運營階段
　　當企業的知識產權管理完成了從導入到整合的過程，企業的知識產權管理就進入一個全新的階段，這時的企業知識產權完全融入了企業的流程體系，成為企業經營活動的一個有效組成部分，因此，企業的知識產權管理就 可以進人運營階段。例如：實現了正版化的企業可以在招標活動中體現自己的正版化優勢，從而樹立風險降低的競標優勢。又如：對專利的價值進行市場化體現，包括專利運營、專利內部推廣實施、專利技術情報在研發實踐中的應用、專利許可、專利訴訟等。
　　1.4管理制度與流程
　　《國家知識產權戰略綱要》的五大戰略重點，第1條就是“完善知識產權制度”，第（10)項規定：“強化知識產權在經濟、文化和社會政策中的導向作用。加強產業政策、區域政策、科技政策、貿易政策與知識產權政策的銜接。制定適合相關產業發展的知識產權政策，促進產業結構的調整與優化……建立重大科技項目的知識產權工作機制，以知識產權的獲取和保護為重點開展全程跟蹤服務；健全與對外貿易有關的知識產權政策，建立和完善 對外貿易領域知識產權管理體制、預警應急機制、海外維權機制和爭端解決機制。”這是從國家戰略高度闡明了制度的重要性。在企業中進行知識產權 管理，制度與流程同樣發揮著至關重要的作用。企業的知識產權制度和流程通常可以分成三級（如圖3-2所示）。

　　圖3-2企業知識產權管理制度與流程結構圖
　　第一層是企業知識產權管理制度（知識產權管理辦法、規則、規定、制度）。它規定企業知識產權管理的願景、宗旨、使命和價值觀；企業知識產權管理的基本內容、原則、方法；企業知識產權管理的組織架構、編制、人員、團隊；企業知識產權管理的費用來源及預決算原則；企業知識產權管理的考核與獎懲。企業知識產權管理基礎制度是企業知識產權管理的前提，它主要解決企業知識產權管理工作的制度保障、組織保障、機制保障、人力資源保障和資金保障五大基礎問題。
　　第二層是應用類流程，包括企業知識產權管理的管理規範和流程文件，主要解決企業知識產權管理過程中的流程化基礎要求及過程控制文件。例如：知識產權登記規則、知識產權風險控制規則、知識產權維持放棄規則、知識產權許可管理規則等。
第三層是操作類流程模版，包括模板、樣表和檢查表等。
　　2.管理團隊與人力資源建設
　　企業知識產權管理是一項綜合管理活動，必須依靠團隊的力量來取得知識產權管理的發展，並達成管理目標。所以，三和集團在進行知識產權管理時，應該建立一個團隊來完整地負責企業知識產權的管理。目前常見的知識產權管理團隊包括金字塔式（如圖3-3所示）和矩陣式兩種（如圖3-4所示）。
　　圖3-3企業知識產權金字塔式管理團隊】
　　在金字塔式知識產權管理架構和團隊組成中，主要是通過垂直管理的方式實現對企業知識產權的管理和控制，采用的是職能型模式，即將知識產權管理定義為職能活動，通過知識產權管理的部門（可以是職能部門，也可以是業務部門中的職能支撐部門）的向下集權延伸管理活動。其團隊成員完全集中於主管的職能部門，或者由職能部門負責派遣。職能部門負責團隊人員的業務管理和技能管理。
　　在金字塔式的管理架構下，公司成立公司級的知識產權管理委員會，並建立一個進行業務技能管理的知識產權管理部門（可以是公司的法律部、知識產權部或者其他承擔知識產權管理的部門），由知識產權管理部門與業務部門（包括研發、行政、HR、市場、制造、事業部等）共同對知識產權進行管理，在業務部門成立虛擬的知識產權管理委員會，通過合適的機制和人員來進行知識產權管理，業務部門負責行政管理和知識產權活動的管理， 知識產權主管部門負責人員技能的管理和業務指導。
　　圖3-4企業知識產權矩陣式管理團隊

　　企業知識產權管理的人力資源建設是一個非常難以評估的活動。好的機制、流程和目標必須具備相應的人力資源的支撐方可實現。對於企業知識產權管理中人力資源管理，可以考慮建立知識產權人力資源池。企業知識產權人才需要有法律、語言、技術、軟件、管理、市場等多方面的知識，既需要專才，也需要通才。因此，必須根據企業願景、戰略和業務規劃的需要建立知識產權人才的資源池，在需要時可以及時獲得知識產權人才以支撐企業知識產權管理目標的達成。
　　3.企業知識產權管理階段
　　三和集團的知識產權管理也在進行管理思想的轉向：由過程管理向戰略管理轉變；由內向管理向外向管理轉變；由產品市場管理向價值管理轉變；由行為管理向文化管理轉變。
　　作為企業管理的一部分，知識產權管理當然也要遵循基本的管理規則，要有一個從計劃、組織、領導到控制和反饋的過程，如同企業財務管理、研發管理、HR管理和信息管理一樣，在企業內部有一個從認知、認同到尊重的過程。那麼，企業知識產權管理會有什麼樣的階段？毋庸諱言，國外企業特別是歐美日韓的大型跨國企業已經有一套較為成熟的機制。但如同前面提及的企業戰略管理理論顯示的一樣，企業知識產權管理必須考慮企業內外部的環境和企業的商業目標——對於中國企業更是如此，因為曆史還沒有證明任何一家中國企業的知識產權管理過程和結果都是成功的，包括深圳的一批知識產權明星企業。
　　3.1企業知識產權管理的導入期
導入期是企業進行知識產權意識和基礎知識的宣傳、培養知識產權文化、分析企業內外部知識產權環境、幫助企業決策層了解企業所處的內外部環境中的知識產權風險、建立知識產權管理的團隊、制度和流程、進行知識產權人才准備的時期。
　　3.1.1導入期的主要目的
通過在企業內部進行知識產權基礎知識、案例和知識產權意識的培訓和宣傳，使企業對於知識產權有一個明確的概念，並使企業的管理層理解進行企業知識產權管理的大致作用和方向。
    3.1.2導入期的重要任務
　　第一是：宣傳培訓。以中國目前的現實來看，主要是對專利、商標和版權方面的培訓。
　　第二是：進行權利累積。包括申請注冊商標、申請專利、登記版權和域名、1C布圖設計等。權利積累的目的一方面是用於短期的防禦，另一方面是在權利積累的過程中發現企業的知識產權核心（比如有的企業以版權為核心知識產權，有的企業以專利為核心知識產權，有的企業以商標和外觀設 計為核心知識產權，這需要根據企業的內在特點和運作特點來確定，不能簡單地認定軟件企業以版權為核心、文具行業以外觀設計為核心，因為不同的企業的核心競爭能力及其所處的內外部環境不同，會產生不同的企業知識產權管理需求和核心知識產權）。
　　第三是：團隊建設和人才培養。人才和團隊是企業知識產權管理長遠存在和發展的最重要環節。
　　第四是：建章立制。迅速建立起基本的流程和綱領性的制度。
　　第五是：基礎硬件建設。建立起具有良好硬件基礎的操作平臺。
　　3.1.3導入期的開展方式
　　迅速進入並通過導入期。這種方法需要具備幾個條件：一是由企業最高管理者發起；二是前期資源投入充裕；三是有合適的知識產權管理部門負責人；四是公司具備較好的執行力文化。比較典型的有：騰訊、TCL、同洲、珠海炬力。
通過長期的導入後自然通過。這種方法比較常見，主要的原因包括：一是自下而上的管理發起過程；二是前期資源投人有限；三是沒有合適領導人；四是企業文化不支持；五是外部環境不具備；六是企業發展處於停滯狀態。這六種原因任何一項出現，都會導致導入期的延長。
　　3.1.4導入期的期限
　　根據企業不同及操作方法不同而有所不同，一般為6個月至1年。
　　3.1.5導入期的特點
　　（1）導入期的任務是完成知識產權基礎知識和意識的宣傳。
　　（2）導入期需要顯性的知識產權績效，體現為商標申請數量、專利申請數量和版權登記數量等。
　　（3）導人期成功的關鍵是在企業關鍵流程體系中設置了知識產權環節。
　　（4）導入期需要高調，烘托出一種轟轟烈烈的感覺，以提升全員的認識度。
　　3.2企業知識產權管理的成長期
　　成長期是企業分析單項知識產權（如專利、商標、版權等）內外部環境及其對企業的影響；完成對企業知識產權數量基數的積累；形成上下一致的知識產權理解力；完成對第一批具備成熟知識產權能力的人才之培養的時期。
　　3.2.1成長期的主要目標
　　（1）提升企業及其員工在各個知識產權專業領域的工作技能。企業的知識產權能力是以企業員工的知識產權專業技能為支撐的，成長期的主要目標就是讓企業員工的知識產權技能得到大幅度的提升，從而可以熟練地開展知識產權活動。比如研發人員撰寫專利申請文件的能力、管理層運用知識產權調查結論的能力等。
　　（2）使企業的知識產權數量得到迅速提升。
　　3.2.2成長期的主要工作
　　（1）提升研發人員的專利交底文件的撰寫能力和專利檢索、專利文獻閱讀、專利分析的能力。
　　 （2）提升銷售人員的商標運用能力和專利風險簡單判斷能力。
　　（3）提升研發項目管理人員的知識產權管理水平和提高知識產權流程常規化的程度。
　　（4）建立知識產權審查制度。
　　（5）知識產權部門及其人員配備合理，形成專業配合的狀態。
　　（6）知識產權數量達到目標值的80%左右。
　　3.2.3成長期的期限
　　一般為兩年左右。
　　3.2.4成長期的特點
　　（1）成長期的主要目標是使企業知識產權管理進入一種常態化。
　　（2）成長期是完成企業知識產權權利積累的關鍵時期，而且對於量和質有著同等要求。
　　（3）成長期是內部知識產權工程師和兼職專利管理人員的成熟期，通過成長期的知識產權管理過程，將會在企業內部出現一批專業水准較高的知識產權人員，並出現有意識利用和創造知識產權的行為和模式。
　　（4）成長期同時是企業管理層的心理動蕩期，這期間IPD會面臨巨大的壓力，因為前期和當期的巨大投人不能以顯性方式體現，會引發企業對知識產權價值的多重質疑。
　　（5）成長期是形成企業知識產權意識的重要時期。
　　3.3企業知識產權管理的成熟期
成熟期是企業完成對單項知識產權的積累並具備相對穩定的知識產權產出能力，完成對企業員工特別是研發類員工的知識產權技能的培育，具備可交換價值的重要知識產權，形成知識產權開發的成熟模式的時期。
　　3.3.1成熟期的主要目標
　　專項知識產權積累完成，知識產權權利申請進人平穩期；提升知識產權質量和知識產權申請方向成為重點；專項知識產權創造和管理技能熟練；知識產權流程完善並流轉順暢。
　　3.3.2成熟期的主要工作
　　（1）達成商標、專利、版權等專項知識產權的目標值，使企業知識產權權利申請進人平穩期。
　　(2)提升知識產權權利質量，特別是專利申請的技術含量和撰寫質量需要大幅度提高。
　　(3)對已有知識產權進行評估並建立完善的評估指標和機制。
　　 (4）對重點行業和產品、對象的知識產權進行重點關注。
　　（5）輔導研發人員利用知識產權進行開發。
　　（6）人才隊伍建設完成
　　3.3.3成熟期的期限
　　一般需要兩年左右。
　　3.3.4成熟期的特點
　　（1）成熟期是企業知識產權管理的中級階段，進人成熟期表明企業在知識產權的創造、管理方面已經成熟，下一步的任務是進行知識產權的保護和運營。
　　（2）成熟期的關鍵是對已經成型的符合企業特點的知識產權管理模式的固化，包括制度、流程、團隊、意識和文化的固化。
　　（3）成熟期的危險是骨幹成員的流失，因為經過幾年的打拼，骨幹已經積累了豐富的經驗和良好的名聲，但由於企業整體知識產權的回報並未大量湧現，所以，大部分骨幹人員的回報並不明顯，在外界誘力下，骨幹成員非常容易流失。而骨幹成員的流失將使企業知識產權管理從成熟期進入整合期的過程變得異常艱難。所以，留住骨幹成員是知識產權負責人的關注重點。
　　(4)成熟期也是企業知識產權文化最終成型的期間，應重點關注。
　　3.4企業知識產權管理的整合期
整合期是對企業的全部知識產權（專利、商標、版權、商業秘密等）進行全面的整理，形成一套完整的知識產權鏈，企業憑其知識產權能力能夠打出配套的組合拳，具備進攻與防禦雙重能力，具備合理規劃知識產權產出能力的時期。
　　3.4.1整合期的主要目標
　　進人成熟期後，企業的知識產權創造和內部管理的能力已經培養成熟， 但企業外部運用知識產權的能力開始變得重要。但企業要進行外部知識產權 運用，必須調動多方資源，如各類知識產權權利配合運用，對市場和技術的了解，對法律環境和社會政治經濟環境的了解等，這時候必須對可能影響企業知識產權運營的要素進行整合。
整合期的目的主要是分析影響企業知識產權運營的要素，並對這些要素進行整合，為企業的知識產權運營做好鋪墊。
　　3.4.2整合期的主要工作
　　 （1）分析影響企業知識產權運營的要素。
　　（2）整合內部要素。
　　（3）有選擇地進行知識產權外部運營活動，包括訴訟、許可等。
　　（4）檢驗企業知識產權質量，捕捉市場反饋信息。
　　3.4.3整合期的期限
兩至三年，原因是完整專利訴訟通常需要兩年左右的時間，而對許可效果的評價也需要兩個財務年度周期的觀察。
　　3.4.4整合期特點
　　（1）此時正是實用新型和發明專利授權量較大並預留了適當的追訴時期的最佳時間點。
　　（2）整合期的目的是對企業之前三年左右知識產權管理的成果——企業知識產權進行檢驗和分類組合，形成知識產權組合。
　　（3）整合期實際上還有試運營的意義。
　　（4）整合期是對企業知識產權組合進行查缺補漏，以提升企業知識產權組合的覆蓋能力。
　　（5）整合期是對市場的觀察和反應期。
　　（6）整合期還是尋找與其他知識產權權利人合作機會的期間。
　　（7）整合期的活動過程可以作為對之前企業知識產權管理進行總結的重要依據。
　　（8）整合期對企業知識產權管理中的法務專員和許可專員的要求非常高，同時也是技術人員、知識產權工程師、許可專員和法務專員協作的初試。
　　3.5企業知識產權管理的戰略運營期
戰略運營期是在整合期結束後，根據整合結果確定企業知識產權運營及戰略，是配合企業的商業戰略對企業所擁有的知識產權進行戰略化運用的期 間。戰略期的主要目標是確定企業的知識產權戰略和運營策略。
　　3.5.1戰略運營期的主要工作
　　（1）總結過去五六年企業知識產權管理的經驗，並按被認定為成功的 固化流程繼續推進企業知識產權管理的權利創造和其他日常管理事務。
　　（2）確定企業知識產權戰略。
　　（3）確定企業知識產權的運營策略。
　　（4）建立知識產權指導研發的模式。
　　（5）建立企業知識產權管理的利益分配模式。
　　3.5.2戰略運營期的期限
　　一年左右。
　　3.5.3戰略運營期的特點
　　戰略期是企業知識產權管理的收獲期。
　　（1）戰略期的收獲主要是為下一個企業知識產權管理周期的啟動和維持獲取經費，是企業IP管理進入良性循環的重要節點。
　　（2）戰略期是知識產權為企業經營提供重要支撐的關鍵期。
　　（3）戰略期的失敗意味著企業知識產權管理的徹底失敗。
　　（4）戰略期的主要活動是許可、轉讓和研發指導。
　　（5）戰略期將使企業知識產權管理部門成為企業常規部門，並與人力資源、IT、財務成為企業三大支持部門，共同支持研發、生產、營銷、售後服務四大一線部門，是企業知識產權管理部門成為公司二線部門和一線職能部門的標志。
　　4.企業知識產權風險管理
　　從企業目的角度看，我司三和集團的知識產權管理可以分成知識產權權利化管理和知識產權風險管理。企業知識產權風險管理是企業知識產權管理的重要環節，目前中國企業面臨的最大知識產權問題就是知識產權侵權風險，如美國337訴訟、數字電視領域眾多知識產權收費公司、歐洲電子通信展會中知識產權查封扣押事件等。因此，企業知識產權風險管理是重要並且緊急的知識產權管理活動。企業知識產權風險管理應當是一個端到端的系統管理過程，就出現或碰到的單個知識產權風險事項或案例進行個案式處理往往並不能從整體上降低企業的知識產權風險。企業知識產權風險管理需要系統化的知識產權風險分析、對知識產權風險的關鍵環節進行管控、對知識產權風險管控過程和結果進行跟蹤、稽核與反饋，以及企業知識產權管理的支撐體系的各種資源投人和專業服務。企業知識產權風險管理也應當成為當前中國企業知識產權管理系統中的一個關鍵子系統（如3—6所示）。
　　圖3-6企業知識產權風險管理系統
　　4.1知識產權風險的管控方式
　　在企業的組織架構體系中，企業知識產權管理是一個管理資源與管理風險相結合的工作，一方面，企業知識產權管理必須考慮投入產出的問題，另一方面，企業知識產權管理必須考慮企業知識產權風險可能給企業帶來的損害，並提前投入資源去進行知識產權風險的管控。這種管控方式包括以下方面。
　　（1）對基礎教育的投人以解決意識、知識與技能的問題。
　　（2）對知識產權權利法律化過程與結果的投人以解決權利積累、權利競爭力、權利配比的問題。
　　（3）對企業外部活動的管理以解決知識產權競爭與合作、企業技術與經營的合作創新的問題。
　　（4）對企業知識產權管理和知識產權風險管控經驗、知識、案例、數據的收集、整理、分析、總結分類、推廣再應用以解決企業知識產權風險的 “踏進同一條河”重複犯錯問題。
　　4.2知識產權風險的管控內容
結合企業知識產權管理模型和企業知識產權風險管控模型，可從以下六個方面對企業知識產權風險進行管控：
　　（1）企業知識產權法律風險的管控措施。
　　（2）全面的企業知識產權意識和技能培育。
　　（3）建立創造、保護、運用知識產權的企業機制。
　　（4）對企業的所有經營管理活動進行企業知識產權風險評審。
　　（5）建立企業知識產權三庫：數據庫、案例庫、知識庫。
　　（6）管理企業外部競爭與合作行為、建立或參與知識產權聯盟與法律聯盟。
　　5.企業知識產權管理績效考核
　　三和集團對知識產權管理的考核包括兩個方面，一是對知識產權管理部門的考核，二是對業務部門（包括職能部門）的知識產權績效和管理的考核。對知識產權管理部門的考核主要集中在知識產權的“激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理”四個方面，從德、能、勤、績四個維度進行。對於業務部門的知識產權績效和管理考核則主要集中在“知識產權創造力、知識產權合理運用”兩個方面。
　　總之，企業知識產權管理是企業管理活動的一個重要組成部分，應當遵循管理學基礎的“計劃、組織、控制、領導、反饋”要求和原則。企業知識產權管理是一個綜合的過程，對於管理過程的控制直接影響管理結果的產出。企業知識產權管理應當實行“明確目標，堅定理念，建章立制，分步遞進，團隊協作，考核導向”的六要素管理。以“目標、理念、階段、制度與流程、團隊與人力資源、考核”為要素，全面地、全流程地、端到端地推動企業的知識產權管理。
　　5.1企業知識產權考核指標
　　企業知識產權考核指標總稱為“知識產權能力”指標。“知識產權能力”主要考核各事業部的知識產權技術研發能力、知識產權產出能力、知識產權實施能力和知識產權運用能力。
　　“知識產權研發能力”是指事業部在技術研發創新等方面的能力，包括預研能力、技術深度開發能力、應用技術的知識產權開發能力等。
　　“知識產權產出能力”是指事業部創新成果知識產權化的能力，包括知識產權發現、知識產權總結和知識產權撰寫等能力。
　　“知識產權實施能力”是指事業部在本事業部產品中運用和實施知識產權的能力，包括實施自己擁有的知識產權、失效知識產權、他人申請的有效知識產權及知識產權風險規避的能力。
　　“知識產權運用能力”是指事業部運用知識產權進行市場運營、產品規劃、競爭與合作的能力。
企業的“知識產權能力”考核必須遵循企業知識產權能力發展的規律。企業知識產權能力發展一方面應遵循企業發展的規律，另一方面又必須切合企業整體知識產權能力發展要求的需要。因此，“知識產權能力”的考核，也因階段不同而設定不同的具體考核指標。
　　5.2“知識產權能力”基本的考核思路及階段考核要點
在“知識產權能力”的大指標下設置一系列具體指標，這些具體指標根據企業發展的情況，以及之前企業知識產權能力的表現而逐年調整。
　　5.2.1“導入期”的主要考核指標是“知識產權數量”
　　“知識產權數量”，即規定企業、內設機構及其員工必須在一個規定期間、研發項目或研發周期內完成規定數量的知識產權積累。“知識產權數量”考核的是企業、內設機構及其員工的創新能力和產出能力。在“導入期”，僅設置一項考核指標是基於“導入期”的基本任務是進行知識產權意識的導入和基礎知識產權能力的培養，“導入期”內的知識產權產出由於員工知識產權意識的不成熟和知識產權技能的低下，往往導致實際產出的知識產權申請質量難以得到保障，但導人期由於之前的成果積累和初入者的興奮感、新鮮感，又往往可以產生大量的知識產權提案，其中很多知識產權還是公司多年來的結晶，如果保護不力，對企業會造成損害。同時，從培養員工知識產權能力的角度，也必須給大多數研發員工一個實踐的機會。因此，導入期內一方面必須規定“知識產權數量”的指標，另一方面也只能規定這一項指標。同時，這項指標由於技術積累的原因也變得比較容易完成，可以引導企業知識產權能力發展進入一個好的開端和良性循環渠道。
　　5.2.2“成長期”的主要考核指標增加“知識產權布局率”
　　公司正式進入成長期後，“知識產權能力”考核具體指標將加人“知識產權布局率”的考核，即要求企業、內設機構及其員工在規定期間、規定項目或產品生命周期內，必須在若幹個指定領域和（或）指定範圍內完成相關知識產權積累。例如：A企業從事B產品開發，其產品可以分成10個相應的技術領域，那麼“知識產權布局率”的設定就是根據情況要求A企業必須在其中指定的5個技術領域申請相關專利，或者要求在所有10個技術領域中的50%申請相關專利，即任意5個技術領域中申請專利。因此，在知識產權能力成長期，考核指標包括“知識產權數量”和“知識產權布 局率”。在“知識產權數量”考核環節，利用對知識產權質量的要求來提升對知識產權數量的控制成為重要的節點，在此環節知識產權質量是知識產權主管部門主要考慮的節點，知識產權質量的控制內容包括提高對知識產權申請創造性要求。
　　“知識產權布局率”這個指標主要考核的是企業研發在其產品技術領域的滲入情況，企業在其產品技術領域必須全面地在各個環節部署知識產權，以便形成相應的知識產權網狀結構，最終形成較大的網圈效應。同時，“知識產權布局率”在實施過程中還可以根據技術發展、產品發展和市場發展的情況調整為對重點技術領域或者企業所擅長的技術領域的重點知識產權積累與突破。其結果是，引導企業的知識產權布局由重點節點（點）、重點領域（線）和全面技術環節（面）的強有力的網狀結構。
　　5.2.3“成熟期”的主要考核指標增加“知識產權實施率”
　　“知識產權實施率”是指實施自有知識產權及知識產權申請的數量（或比例）、實施失效知識產權的數量、實施他人有效知識產權的數量等。知識產權的價值主要在於實施，根據知識產權法律規定，知識產權權利人擁有的權利是排除他人未經許可實施其知識產權的權利。因此，知識產權最大的價值是知識產權實施。實施知識產權也是對創新技術的迅速運用，有利於促進企業的創新速度。
　　（1）實施自主創新的知識產權。已經申請或者授權的知識產權，如果沒有在實踐中予以運用，首先該知識產權在當前應用角度對企業來說是沒有價值的，同時由於知識產權的維持費用比較高，還會給企業帶來壓力。
　　（2）實施已經失效的知識產權。例如：失效是已經公開的技術方案，屬於公知技術的範疇，實施失效知識產權不會引發知識產權侵權風險。但專利失效的原因很多，包括未按時繳納維持費用、被宣告無效、巳經超過法定保護期限等，專利失效並不必然意味著專利所公開的技術方案失效，該技術方案有效，企業可以免費使用，失效專利就是一座礦山，企業可以從中提煉出很多有價值的東西。
　　5.2.4“整合期”的主要考核是“知識產權布局的合理性”
　　在前面階段已經完成了知識產權的布局，但是布局的合理性，是整合期考核的重點。
企業追求的目標是獲取利潤，但是卻需要處理好短期利益和長期利益之間的關系。企業在知識產權管理方面也面臨同樣的問題，在企業的各個業務單元如何完成知識產權的布局，是平均布局，還是突出重點。需要與企業當前的業務發展與長遠的發展目標結合起來，同時還要考慮企業自身的能力， 才能做到知識產權布局的合理性。
　　5.2.5“運營期”的主要考核指標增加“知識產權回報率”
　　“知識產權回報率”考核的是知識產權對外許可的情況（包括交叉許 可）、知識產權實施效益、知識產權風險處理效果等。“知識產權回報率” 可以直接體現為“知識產權許可費收入金額”、“許可知識產權數量”、“許可對象數量”、“許可對象行業地位”、“交叉許可數量”、“知識產權實施占 產品利潤比”、“知識產權風險規避效果”等具體細化的指標。
無論如何，從企業的整體目標價值角度看，任何企業管理活動都應該為企業創造價值，企業知識產權管理活動也不例外。企業知識產權管理活動的價值創造是通過知識產權獲取回報。因此，在企業知識產權管理進入“運營期”後，知識產權回報應該成為考核企業知識產權管理部門、事業部、研發中心等知識產權相關部門的考核目標。

　　結束語

　　知識產權管理可以強化創新主體的知識產權意識，提高創新主體的知識產權產出效率和質量，提升創新主體的知識產權運用能力，提高創新主體的知識產權管理水平，完善知識產權管理組織或機構的規章制度，培養知識產權管理人才，奠定知識產權文化基礎。隨著經濟全球化的不斷加深和知識經濟的日益彰顯，知識產權競爭越來越激烈。創新主體通過強化知識產權科學管理，激勵知識產權的創造、提高知識產權運用的效率和完善依法保護知識產權的措施，從而在市場競爭中獲得並保持優勢，獲得更多經濟效益。

　　致謝

　　衷心致謝，黃小露老師對我嚴謹治學和精心指導！在學習工商管理各學科的過程中，我不僅掌握了管理入門的有關知識，同時深深地喜歡投入同學們生動活潑的學習氛圍裏，他們各有各特色的學習態度更值得我學習。
此論文是MBA工商管理碩士學位學習成果的彙報總結，在此，向學習期間曾指導和幫助我的老師們和同學們致以深深的謝意。
  
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